商業銀行內控執行力提升

商業銀行內控執行力提升

商業銀行內控執行力提升
課程大綱
第1章：商業銀行合規風險管理
2019年金融工作和監管政策重點解讀與分享
2019年央行與銀保監會年度工作會議要點
全面理解近期合規監管相關政策解讀與分享
近年監管活動的主線與脈絡
《進一步深化整治銀行業市場亂象的通知》
《關于開展“鞏固治亂象成果 促進合規建設”工作的通知》
《商業銀行合規風險管理指引》
《關于加強中資商業銀行境外機構合規管理長效機制建設的指導性意見》
《商業銀行金融資產風險分類暫行辦法》
巴塞爾委員會關于商業銀行合規，內控與治理方面的指引
金融機構所面臨的主要風險及化解手段
我國金融機構合規管理的現狀與主要問題
合規風險的定義
合規管理與全面風險管理
合規風險文化：如何構建合規風險文化防線，合規文化的層次，含義與特征
合規風險與操作風險和法律風險
合規風險的管理體系與管理流程
合規風險的內部評價與合規報告
其他分享
第2章：商業銀行內部控制管理
國內商業銀行內部控制失效造成信用風險若干案例分析
什么是商業銀行內部控制
內部控制對與商業銀行的意義
內部控制在中國發展的主線
內部控制體系的建設要點
內部控制活動及其類型
內部控制指令
內部控制的職責劃分與分工
內部控制與合規風險的聯系
內部控制失效的一般后果
內部控制的主要控制點
什么是內部控制評價
理解三道防線
什么是五道防線
理解內部控制和內部審計
商業銀行內部控制建設的相關監管要求
內部控制與內部審計在合規和案防中的重要作用
內部控制，內部審計與公司風險管理的關系
進一步理解內部審計與內部控制
什么是全面風險管理及其要素
理解公司治理的重要性及作用
其他分享
第3章：實踐篇：國外大型商業銀行合規與內部控制管理體系
風險管理架構
風險控制體系
銀行內部治理的基本架構
三道防線的內容
內部審計的一般流程
內部控制與防火墻
對管理者行為約束的一般做法
如何有效控制員工行為：制度建設與及時的合規懲戒
如何有效控制員工行為：技術系統
員工個人交易賬戶管理
員工培訓與成長
其他分享：工行內部控制建設分享