國有企業(yè)合規(guī)、內(nèi)控與全面風(fēng)險(xiǎn)管理

前言：

??? 企業(yè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)的核心競爭力。企業(yè)合規(guī)是符合監(jiān)管規(guī)定及企業(yè)行為準(zhǔn)則，然而企業(yè)合規(guī)治理則是要求企業(yè)在符合監(jiān)管規(guī)定、行為準(zhǔn)則的原則下，將合規(guī)的核心精神融入企業(yè)文化之中，最終達(dá)到依法治企、高效治理的目標(biāo)。

??? 為了使相關(guān)企業(yè)掌握企業(yè)合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控的相關(guān)概念，本課程將結(jié)合實(shí)際案例對(duì)企業(yè)合規(guī)治理進(jìn)行實(shí)務(wù)講解。

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課程內(nèi)容：

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第一部分 國有企業(yè)合規(guī)與全面風(fēng)險(xiǎn)管理概述

（一）合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)概念的理解

（二）合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理的源起與現(xiàn)狀

（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)

第二部分 國企合規(guī)與全面風(fēng)險(xiǎn)管理的分類

（一）合規(guī)治理與全面風(fēng)險(xiǎn)管理

（二）合規(guī)治理與內(nèi)部控制

（三）合規(guī)治理與公司治理

（四）合規(guī)治理與內(nèi)部審計(jì)

第三部分 合規(guī)與全面風(fēng)險(xiǎn)治理的組織體系

第1節(jié) 合規(guī)治理體系

（一）董事會(huì)和管理層的監(jiān)督管理

（二）合規(guī)管理計(jì)劃

（三）合規(guī)管理審計(jì)

第2節(jié) 合規(guī)部門

一、合規(guī)管理部門組織形式

二、合規(guī)管理部門的基本職責(zé)

三、合規(guī)部門的職能

第四部分 合規(guī)與全面風(fēng)險(xiǎn)治理流程

第1節(jié) 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別和評(píng)估

第2節(jié)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理的測試

第3節(jié) 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

（一）董事會(huì)和高管層在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告方面的職責(zé)；

（二）合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告職責(zé)

（三）業(yè)務(wù)部門或其他職能部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告職責(zé)

?(四)企業(yè)員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告職責(zé)

第五部分 合規(guī)與全面風(fēng)險(xiǎn)管理的保障機(jī)制

第1節(jié) 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理績效考核與問責(zé)

（一）當(dāng)前企業(yè)合規(guī)治理績效考核與問責(zé)存在的問題

（二）如何改善合規(guī)治理績效與問責(zé)制度

第2節(jié) 誠信舉報(bào)機(jī)制

第3節(jié) 合規(guī)培訓(xùn)與教育

（一）當(dāng)前企業(yè)合規(guī)教育與培訓(xùn)存在的問題

（二）建立合規(guī)教育培訓(xùn)的長效機(jī)制

第六部分 合規(guī)與全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)

第1節(jié) 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)

第2節(jié) 培育合規(guī)文化應(yīng)處理好三個(gè)關(guān)系

(一)“四個(gè)責(zé)任體系”與三個(gè)關(guān)系

（二）處理好企業(yè)與社會(huì)的關(guān)系

（三）處理好企業(yè)與員工的關(guān)系

（四）處理好員工與員工的關(guān)系

第3節(jié) 合規(guī)文化的實(shí)現(xiàn)

第七部分 國企內(nèi)控體系建設(shè)與運(yùn)行

第1節(jié)內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)框架

第2節(jié)內(nèi)部控制基本原則和總體要求

第3節(jié)企業(yè)內(nèi)控的制度支持

第4節(jié)關(guān)鍵流程內(nèi)部控制設(shè)計(jì)

第5節(jié)集團(tuán)內(nèi)控體系設(shè)計(jì)

第6節(jié)內(nèi)部控制實(shí)務(wù)案例分析